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证券投资顾问咨询业务执业范围以及申请条件
2018-06-16 05:34
来源:未知
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  证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资服务,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  投资者教育,帮助客户理解财务知识,了解专户理财业务,理解投资机会、投资误区。

  全面分析需求,了解客户的财务状况和需求,帮助客户确财目标,量身定制投资方案。

  解读投资管理报告,帮助客户解读投资管理报告,评价投资组合运作是否符合客户的目标。

  调整投资方案,帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标做出调整。

  (一)通过了前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;或者通过后专项业务资格考试。

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